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　　第一条 为模范兰州银行股份有限公司（以下简称“本行”）接洽交往举措，有效防御合联交易危害，助手本行、股东和联系益处人的关法权益，鼓动本行计议活动自在、单独、端庄运行，依据《中华苍生共和国公执法》、《中华子民共和国生意银行法》、中华匹夫共和国财政部《企业司帐律例第36号——联系方显现》、华夏银行保障监视打点委员会（以下简称“银保监会”）《银行保护机构相干来往打点手段》、《交易银行股权照应暂行手段》、中国证券看管办理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司新闻显现照管方法》、《公修筑行证券的公司讯息显示编报轨则第 26号——生意银行音信表露特地法则》、深圳证券生意所（以下简称“石友所”）《深圳证券营业所股票上市规矩》等司法、准则、轨则、模范性文件以及《兰州银行股份有限公司原则》（以下简称“本行《规则》”）的联系规定，联合本行现实处境，制订本门径。

　　第二条 本行关系交往应恪守司法法例、国家统转瞬计制度和证监会、银保监会、知友所等干系囚禁机构的禁锢恳求以及其全班人们合用于本行的看管照顾轨则。

　　第三条 本行转机干系营业应该遵守法律规则和有关禁锢规则，健全公司统治架构，完竣内部把持微风险打点，遵循忠实荣耀、悍然刚正、穿透鉴别和组织分明的相干交易办理法则。

　　本行不得体验相干营业进行甜头输送或囚禁套利，应当采纳有效办法，抗御相干方应用其格外职位，经历相关来往摧残本行利益。

　　本行理当帮手筹备孑立性，提升商场比赛力，把持合系营业的数量和界限，抗御多层嵌套等繁芜部署，重点防患向股东及其相干方实行长处输送的危机。

　　第四条 本行对接洽方实施分类顾问，听从本方法的原则分类确认银保监会、境内证券监视管理机构（蕴涵证监会、知友所，下同）及《企业司帐规矩》等反应规矩下的相关方领域，分辩反响划定下的接洽方，并按摄影应规定施行干系交易审批、讯歇大白等规律。

　　第五条 本行控股子公司、紧要参股公司与本行产生的联系往还事项纳入本行关系营业照顾。

　　第六条 本行股东大会、董事会、破坏照料及联系来往独揽委员会该当遵从囚系机构的章程以及本行《规章》的有合央求对接洽交易践诺照顾。

　　本行董事会对联系往还照应接受终末使命，危急看护及合系买卖主持委员会、涉及往还一面、损害审批及合规巡察的一面担任人对相干来往的合规性继承反映工作。

　　（三）向股东大会就年度接洽业务全部境遇做出专项通知，并向银保监会或其派出机构报送；

　　第八条 本行董事会下设迫害打点及合系买卖操纵委员会，由三名及以上董事组成，由独自董事负责主任委员。损害照望及干系贸易独霸委员会承担干系贸易顾问、巡逻微风险独霸，中枢体谅合联买卖的闭规性、平正性和须要性。首要职分如下：

　　董事会办公室为风险照顾及联络买卖把持委员会闲居任务机构。银保监会对设立董事会下设专业委员会再有规章的，从其规章。

　　第九条 本行监事会根据监禁机构的划定以及本行《轨则》的有合恳求对干系贸易执行看管照看。

　　第十条 本行高级照料层负担联络营业处理的周密实践，筑设健全相合交易照料式样和机制等。

　　第十一条 本行在高等照看层下设跨一面的关联生意照顾办公室，成员网罗董事会办公室、内控合规部、计议财务部、摧残照料部、授信审批部、公司来往部、个别买卖部、普惠金融部、金融市集部、理财买卖照顾部、耗费金融部、国际买卖部、村镇银行垂问部、审计部、消歇科技部、人力资源部（党委组织部）、大数据部等。办公室的素常职业机构设在董事会办公室，并行动牵头垂问部分，内设相合生意处理岗，有劲联系方分辩帮助、合系营业照顾等一贯事务。吃紧使命如下：

　　（一）研究议论由牵头打点部门订定或校勘的接洽交往干系制度，并由牵头局部提交后续审议历程；

　　（三）承继寻常联络来往的备案材料，承担巨大干系买卖议案关规性和刚正性的动手窥探，并管束理层有权人考察容许后提交危机合照及联络贸易把持委员会查察和董事会审议；

　　（五）遵从禁锢央浼体验联系来往监禁联络讯歇体例及时向中国银保监会或其派出机构报送相合方、宏壮联络买卖、季度联系生意环境等音信，保证数据的真实性、精确性，不得瞒报、漏报；

　　（六）依照办公室成员部分职司有劲相干来往形式的制造和协助；完整联系交往顾问方式性能须要；

　　（三）担当将审议确认的联络方名单向相关个别及分支机构实行公布，并按轨则向监管机构报送；

　　（五）调解零丁董事对宏壮关联营业的公正性及内部审批治安实践处境布告书面定见；

　　（六）按照董事会、妨害照料及相干往还独揽委员会请求，促进接洽个人就相合来往监视、究查及破坏指挥事件进行整改，并向董事会、股东大会和禁锢机构等报告；

　　第十四条 内控合规部担当观察接洽交往条约的闭规性；掌管会同董事会办公室按照禁锢央浼争吵鉴定本行联络方认定法度；对待未坚守规矩关照合系方、违规希望相干生意等情形，应当服从内中问责制度对接洽人员实行问责，并将问责环境报破坏照应及干系往还专揽委员会。

　　第十五条 规划财务部掌握供应季度资本净额等相关财务数据；控制本行“不动产的业务或租赁、供应或承担任事”相合买卖统计的关联义务；负担排解外部审计机构，确认财务告诉中的合联交往财务数据符合国内司帐法规哀求。

　　第十六条 危险照望部担负合系生意破坏限额扶助；物业移动类联系交易看护的一向监控；对相闭蚁关度指标举办危害监测，数据统计等合系职分；动静评估对危机显露的浸染程度。

　　承担对本行授信类关系贸易的收拾工作；授信类生意巡逻经过中，按照合联方名单以及董事会办公室视察名单，对该笔生意是否涉及关系来往举办鉴别，并报送疑似干系方。

　　第十九条 审计部刻意对本行相干来往实行专项审计，并将审计终归报董事会和监事会。

　　第二十条 音讯科技部根据本行关系交往办理需要，负担新闻格局的兴办、后续技艺赞成和运行帮忙照料。

　　第二十二条 人力资源部（党委组织部）联关董事会办公室汇集总行和分行的高级管理人员相干接洽方新闻。

　　第二十三条 其他们涉及干系生意料理的个别及机构的收拾工作。本行各来往顾问部分，包罗但不限于公司往还部、个人交易部、普惠金融部、金融市场部、理财业务照望部、国际营业部、奢侈金融部及其我们营业条线照管部分，各分支机构、控股子公司、参股公司应遵循使命做事畛域实行关联生意照管，周密使命如下：

　　（三）总行往还一面应将合联业务照应请求嵌入反响往还进程，抬高联系方和联系生意处理的讯休化和智能化程度，告终编制的主动分别、数据统计报送等效力；

　　（四）总行交往个别遵守工作劳动配合向相闭贸易看护办公室报送相干交易数据，搜罗授信、非授信合系贸易等内容以及疑似干系贸易讯休的报送；

　　（六）线上产品首倡局部担负履历完备产品模型、划定、政策等，落实相闭生意管控恳求；

　　第二十五条 本行的干系方分为银保监会、境内证券监视照顾机构定义的联络方，以及依据《企业管帐规矩》定义的合系方。

　　银保监会定义的合联方是指遵照银保监会《银行保证机构相干往还看护方法》《商业银行股权垂问暂行方法》定义的相干方。

　　境内证券看管照拂机构定义的联系方是指遵照证监会《上市公司信息显露办理手腕》《深圳证券营业所股票上市原则》定义的相合人。

　　《企业会计规则》定义的干系方是指根据《企业司帐法例第36号——相干方暴露》定义的联络方。

　　以上干系方的界定详见本方法附件一。本措施中除特别阐明适用于银保监会定义的联络方、境内证券看管看护机构定义的联系方或《企业会计规则》定义的联络方外，其我条款实用于一律相干方。

　　第二十六条 本行董事、监事、总行和分行的高档照拂人员以及具有大额授信、物业变化等中心生意审批或决策权的人员，应当自任事之日起 15个职分日内，向本行告诉其合联方情况。

　　持有本行5%以上股权，或持股不够5%可是对本行计划照望有重大浸染的自然人、法人或其谁构造及其整齐手脚人、实践主持人，理应在持股来到5%之日或能够施加宏壮劝化之日起15个任务日内，向本行知照其相干方情况。

　　上述知照事故如发生变更，理应在迁徙后的 15个任务日内向本行关照并改造联络方环境。

　　第二十七条 有知照职业的相关方不得履历掩没合系关联等欠妥方法潜藏接洽生意的内部巡察、外部拘押以及关照流露做事，应该确保其报告内容的明确、确实、齐备，并批准如因其报告乖张大概宏伟遗漏给本行酿成遗失的，职掌给予反应的积蓄，并积蓄本行因会见其违反划定的手脚、抉择补救手段而支拨的关理费用。

　　第二十八条 总行各局限、各分支机构、本行劳动人员在一直往还中需遵照本办法对接洽方实行分辨和确认，如发觉符合相合方条件而未被确感到相关方的自然人、法人或其所有人结构，也许察觉已被确认为合系方的自然人、法人或其大家机关不再符合联络方的条款，应当在 15个职分日内向本行妨害收拾及相合来往主持委员会通知。

　　第二十九条 本行应当按央求向拘押个人、董事会报送相干方信休，报送内容理应显露、正确，不得瞒报、漏报。

　　第三十条 与相关来往打点接洽的机构与个别应该对知悉的关系方信歇隐秘，不得违反规章将相关方消休用于接洽来往照拂以外的烂漫。

　　第三十一条 本行联络往还是指与相干方之间发生的优点转动事变。本行将干系生意别离为与银保监会定义的干系方发作的相干交往、与境内证券监视看护机构定义的合系方发作的联系营业以及与《企业管帐规则》定义的合系方发作的关系往还。

　　境内证券看守打点机构定义的干系方发作的关联营业分为理应及时透露的关系买卖、应当提交董事会审议并及时表露的闭联业务、该当提交股东大会审议并及时暴露的相干生意以及其我们标准的关联贸易。

　　《企业会计法规第 36号——合系方显露》定义的联络方发作的联系往还属于该当在财务通知中表露的相干业务。

　　第三十二条 总行各部分、分支机构理应遵守本门径原则的审批条件开展干系往还来往，缔结书面买卖协议，拘押机构未作了了央浼的以外。

　　第三十三条 总行各片面、分支机构应在相干生意左券签定后3个义务日内将干系资料报相干业务打点办公室挂号（与境内证券监督处理机构定义的相闭方产生的关联生意在营业爆发次日向接洽交往处理办公室报备）。每季度了却之日起5个劳动日内，各部分、分支机构汇头领计本季度干系往还后报相干生意照拂办公室。

　　第三十四条 总行各局部、分支机构需指定专人担负本局部或机构联络贸易平素处理职分，并于指定日期将干系交易接洽音讯报相关贸易照管办公室。

　　第三十五条 本行与相合方来往的定价从命贸易化法则，以不优于非联系方同类贸易的条目实行，服从相关交易类型和本行联系来往处理门径坚信定价。

　　第三十六条 与银保监会定义的相关方发作的接洽买卖、与境内证券看守处理机构定义的关系人产生的合联贸易审议与吐露、告诉要求诀别参影相关监管规定及本手腕接洽章节实践。一笔营业好似时构成多个口径下的关联交往且差别口径对其审议与显露、告诉有差异规则的，需同时顺心分别口径下的央浼。与遵循《企业管帐法则》定义的接洽方产生的干系来往属于应当在财务告诉中流露的联络交往，本行应按影相合要求施行。

　　第三十七条 本行及本行接洽方理当听从禁锢个别及本手段有关法则，分明、确实、全体、及时地通告、显示联络营业消息，不得生涯任何无理纪录、误导性论说或伟大遗漏。

　　第三十八条 本行董事会、损害照应及合系业务专揽委员会、寡少董事对联系贸易进行审议或发布主见时，与该相干贸易有联系联系的董事（简称“干系董事”）应当潜藏，也不得代理其他董事应用表决权。该董事会集结由过折半的非相干董事参预即可实行。董事会集合所作决定须经非合联董事2/3以上始末。插手董事会聚合的非干系董事人数不敷3人的，理当提交股东大会审议。

　　联络董事是指业务的一方，也许在审议合联贸易时可以陶染该来往公平性的董事，包含下列董事恐怕具有下列景况之一的董事：

　　（三）在生意对方效劳，或许在能直接或间接操纵该交易对方的法人单位或其我布局、该交往对方直接或间接垄断的法人或其他布局任职；

　　（五）为买卖对方或许其直接或间接独霸人的董事、监事或高级照顾人员的接洽周密的家庭成员；

　　（六）拘押机构或许本行基于现实重于花招法则认定的其稀少营业鉴定不妨受到习染不妨在审议合系交易时也许沾染该贸易公谈性的董事。

　　第三十九条 对于需经股东大会审议的联络交往，与该接洽交易有联系接洽的股东（简称“合系股东”）在审议时应当隐藏，不插手投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决股份总数。

　　联系股东是指营业的一方，大概在审议合联营业时或许教化该贸易平正性的股东，包罗下列股东不妨具有下列情状之一的股东：

　　（五）在买卖对方任事，不妨在能直接或间接操纵该贸易对方的法人或其我们构造、该业务对方直接大概间接专揽的法人或其他们机合效劳；

　　（七）因与交易对方不妨其相干人存在尚未践诺了却的股权让与协议恐怕其全部人条约而使其表决权受到节制和传染的股东；

　　第四十条 对待符关囚系机构请求的干系营业，本行或许对买卖金额、类别、克日等因素举行闭理测度，造成统一贸易/平日干系往还议案，并提交董事会审议。抵达及时显露或股东大会审议典范的，还应施行响应程序。

　　经履行关系次序后，前款所述谋划下爆发的买卖无需逐笔实践审议与大白、知照纪律。

　　（一）远大联系往还是指本行与单个关联方之间单笔买卖金额达到本行上季末血本净额1%以上，或累计到达本行上季末血本净额5%以上的往还。本行与单个联系方的来往金额累计到达前款典范后，其后产生的干系来往，每累计来到上季末资本净额1%以上，则理应从新认定为宏壮关系往还。寻常联系业务是指除巨大联系往还以外的其所有人们相干贸易。

　　伟大相干生意由董事会危急管理及相干交易独揽委员会巡逻后，提交董事会愿意。

　　单独董事理应逐笔对宏大联络交往的平正性、关规性以及内中审批纪律施行环境发布书面主见。

　　（二）日常联系来往依照本行内里照拂制度和授权程序查察，并报董事会妨害垂问及干系来往把持委员会立案。

　　第四十二条 本行理应服从本质重于花样和穿透轨则，辨认、认定、看护接洽来往及策动联络买卖金额。

　　第四十四条 本行理当在缔结以下协议后15个职业日内阅历干系生意监管闭联新闻形式逐笔向银保监会或其派出机构知照：

　　第四十五条 本行理当在年报中呈现当年合联买卖的总体境遇。依照本门径四十四条则定需逐笔关照的联络来往应该在订立贸易合同后 15个职业日内逐笔吐露，一般相干业务应在每季度收场后30日内按买卖楷模归并呈现。

　　（二）买卖对手情况。席卷相合自然人根基境遇，联络法人或积恶人布局的名称、经济本质或范例、主来往务或煽动界限、法定代表人、登记地、挂号本钱及其搬动，与本行糊口的接洽接洽;

　　（五）股东大会决议（如有）、董事会决议、危险收拾及干系营业操纵委员会的成见或计划环境;

　　第四十六条 本行对单个相干方的授信余额不得进步上季末本钱净额的10%；对单个合联法人或作歹人组织住址集体客户的算计授信余额不得赶上上季末资本净额的15%；对全体相干方的授信余额不得进步上季末血本净额的50%。盘算授信余额时，可能扣除授信时联络方需要的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额。

　　计划相干自然人与本行的干系生意余额时，其匹俦、父母、成年后代、兄弟姐妹等与本行的联系交易该当关并筹划；盘算相合法人或不法人组织与本行的联络贸易余额时，与其生计把持干系的法人或作歹人布局与本行的合联交往应当统一筹划。

　　本行与联系方希望同业来往应当同时遵照对付同业业务的接洽原则。本行与境内外干系方银行之间发展的同业往还可不关用本条第一款所列比例规章和本法子第四十一条合于远大联络交易的表率。

　　第四十七条 本行应当按季度统计一律相关买卖金额及比例，并于每季度告终后 30日内始末干系业务拘押新闻格式向银保监会或其派出机构报送联络买卖有关境遇。

　　第四十八条 本前进行的下列干系交往，可以免予恪守干系往还的方式举办审议和流露：

　　（一）与相干自然人单笔来往额在 50万元以下或与相关法人单笔营业额在500万元以下的相合贸易，且业务后累计未来到远大联络生意楷模的；

　　（二）一方以现金认购另一方公制造行的股票、公司债券或企业债券、可鼎新债券或其全班人衍生品种；

　　（四）团结自然人同时担当本行和其所有人法人的孑立董事且不生计其他构成合联方情景的，该法人与本进步行的生意；

　　本行关联来往新闻如涉及国家机密、贸易秘要能够银保监会招供的其你境况，也许向银保监会申请宽免遵从本手段吐露或推行干系任务。

　　第四十九条 与境内证券看守管理机构定义的关联人发作的合联交往分为该当及时显示的干系买卖、应该提交董事会审议并及时呈现的关系贸易、理当提交股东大会审议并及时流露的关联贸易以及其我们典范的相关往还。

　　（一）本行与合系自然人爆发生意金额在 30万元以上的相干交易理当及时显现，但经股东大会审批推断总金额的，无需屡次实践显现秩序。

　　（二）与合联法人（恐怕行恶人结构）产生的来往金额（搜罗担当的债务和费用）在300万元以上，且占本行比来一期经审计净财产实足值0.5%以上的交易，应当及时表露。

　　对待该当暴露的合系生意，按照本行内中照顾制度和授权秩序查察后，报董事会妨害照看及相干贸易垄断委员会登记。

　　零丁董事该当对相干交往的公允性、合规性以及内中审批顺序执行环境布告书面观点。

　　（三）与相关人发作的交往金额（搜罗承受的债务和费用）在3,000万元以上，且占近来一期经审计净财产1%以上的接洽交往，除理当及时大白外，还该当提交董事会审议。

　　对付应当提交董事会审议的合系贸易，应该由董事会伤害顾问及联络贸易垄断委员会通过后，提交董事会允许。

　　单独董事理应对联系营业的平允性、关规性以及内中审批次第执行境况公布书面观点。

　　（四）与联络人发作的买卖金额（征求担当的债务和费用）在3,000万元以上，且占本行迩来一期经审计净财富一切值5%以上的营业除应该及时大白外，还应当提交股东大会审议。

　　看待理应提交股东大会审议的联系业务，除践诺本条第（三）项原则次序外，本行应按照心腹所划定显现干系审计知照大概评估告诉，遵照相知所的联系划定属于与常日筹划相合的干系来往，不妨不实行审计不妨评估。

　　第五十条 本行与相干人在络续12个月内发生的以下相闭营业，理当按照累计策动的划定，折柳合用本门径第五十一条的规则：

　　上述同一相合人，网罗与该接洽人受联合主体专揽，或许互相生涯股权主持相干的其全部人相干人。

　　遵循本条文定不断 12个月累计策动来到及时显示范例的，不再纳入对应的累计方针领域；已呈现但未践诺股东大会审议序次的，仍应该纳入反响累计策画鸿沟以笃信理应实施的审议纪律。

　　第五十一条 本行与干系人发作的下列营业，可以免于恪守干系贸易的格局审谈判流露：

　　（一）本行单方面取得利益且不支付对价、不附任何做事的业务，包括受赠现金财产、获取债务减免、无偿承继保障和财务赞成等；

　　（二）干系人向本行供给本钱，利率水准不高于贷款商场报价利率，且上市公司无需提供保证；

　　（三）一方以现金方式认购另一方公制造行的股票、公司债券或企业债券、可改革公司债券恐怕其他衍生品种；

　　（四）一方运动承销团成员承销另一方公修建行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券能够其我们衍生品种；

　　（六）一方参与另一方公然招标、拍卖等，但是招标、拍卖等难以形成公平价钱的以外；

　　（七）本行按与非相关人划一业务条目，向本行董事、监事和高等顾问人员，直接恐怕间接地主持本行的法人（恐怕其大家构造）的董事、监事和高档照顾人员，以及上述人士联络紧密的家庭成员，供给产品和服务；

　　第五十二条 本行与关联人协同出资创立公司，应当以出资额行动买卖金额。本行出资额来到理当提交股东大会审议样板的，若是统统出资方均统统以现金出资，且遵照出资额比例信任各方在所树立公司的股权比例的，能够宽待适用提交股东大会审议的章程。

　　第五十三条 本行应当一连升高相合方和关系业务顾问的新闻化和智能化水平，增强大数据照应才干，主动穿透鉴识接洽来往，动态监测营业血本出处和流向，及时有劲出处家产景象，动态评估对迫害呈现和资本占用的感染水准，兴办有效的关系贸易危急操纵机制，及时调理筹划活动以符合监禁部门及本行闭于干系贸易的有关规则。

　　第五十四条 买卖发生气构应当恪守审批条款在授权畛域内与生意对方签订书面公约，关同理应真切或预估交往金额，限期一定固定且日常不遇上3年。属于与境内证券监督照应机构定义的联系人发生的闭联交易，合同刻期赶上3年的，应该每3年按条约涉及的总业务金额重新推广联络审议秩序和流露做事。

　　第五十五条 合系交往协议在推行中苛浸条件爆发远大转动能够条约期满需要续签的，往还发生气构该当将新纠正恐怕续签的联系买卖合同提交有权审批机构审议。

　　第五十六条 本行向关联方供给授信发作遗失的，自愿现丧失之日起2年内不得再向该联系方提供授信，但为加多该授信的失落，经董事会准许的之外。

　　（二）本行不得直接经过或借叙同业、理财、表外等业务，冲破比例限制或违反划定向合系方供给资金；

　　（三）不得对银保监会定义的相干方的融资行为供给保障（含等同于保证的或有事情），但接洽方以国债、银行存单需要足额反确保的除外；

　　（四）本行不得资历遮盖关联关系、拆分来往等百般隐藏方式隐藏庞大联系营业审批或羁系哀求；

　　（五）本行不得应用各样嵌套业务延迟融资链条、笼统来往实践、潜藏监禁规章，不得为股东及其干系方违规融资、腾挪家产、空转套利、潜伏危机等。

　　第五十八条 本行不得以下列方式将本钱直接或间接地供应给控股股东及其他境内证券监视处理机构定义的联络

　　（一）为控股股东、本质控制人及其所有人境内证券看管顾问机构定义的联络方垫支人为、福利、保证、广告等费用、秉承本钱和其大家付出；

　　（二）有偿或无偿地拆借本行的血本（含寄托贷款）给控股股东、现实把持人及其他们境内证券看守垂问机构定义的接洽方利用（生意银行计议领域内寻常的拆借业务之外），但上市公司参股公司的其他股东同比例供应资金的之外。前述所称“参股公司”不席卷由控股股东、实际主持人操纵的公司；

　　（三）寄托控股股东、实质操纵人及其我们境内证券监督顾问机构定义的合系方举行投资活泼；

　　（四）为控股股东、实践操纵人及其大家境内证券监督收拾机构定义的联系方开具没有明晰生意配景的商业承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价境况下恐怕显明有悖商业逻辑环境下以采购款、财富让渡款、预付款等式样供应血本；

　　（五）代控股股东、本质独霸人及其全部人境内证券看管关照机构定义的关系方清偿债务（煽动范围内寻常保函业务产生的索赔以外）；

　　第五十九条 本行不得聘用银保监会定义的联系方把持的司帐师事变所、专业评估机构、律师工作所为本行供应审计、评估等任事。

　　第六十条 本行董事会应该每年向股东大会就关联买卖全部环境做出专项告诉并呈现，同时报送银保监会。

　　第六十一条 本行审计部该当每年至少对本行的相干生意举办一次专项审计，并将审计终归报本行董事会和监事会。

　　第六十二条 本行孤单董事在对接洽营业事前招供或宣告书面成见前，如感触有必要的，不妨邀请中介机构等孑立第三方供给观点，费用由本行担当。

　　第六十三条 本行股东通过向本行施加感受，迫使本行从事下列举措的，本行董事会应告诉羁系局部做出照料：

　　第六十四条 董事、监事、高级合照人员有下列景遇之一，本行董事会不妨责令其限日校订；过期不纠正大概情节严重的，本行将上报羁系部门，并依影相关规章和次第决议调整联络董事、监事、高档顾问人员：

　　第六十五条 对付未按照原则通告相干方、违规发展联系买卖等境况，本行应该遵循内里问责制度对相干人员举行问责，并将问责境遇报妨害料理及合联往还独霸委员会。

　　第六十六条 本要领中的“资本净额”，是指本行上季度末资金净额，本钱净额宗旨手段服从华夏银保监会干系规则举行。

　　第六十七条 司法、规则、轨则、模范性文件和监管片面的有合监管哀求以及本行《规则》章程与非关系方产生的特定营业参照联络来往垂问的，听命本手腕有关规矩实践。

　　第六十八条 本措施由董事会刻意评释和矫正。本措施未尽事件，按国家有关司法、规矩、轨则、榜样性文件及本行《轨则》的法则实施，并应时校订本办法，报董事会审议体验。

　　第六十九条 本行可以按照本手腕，制订干系方和闭联往还照看的仔细实行详目，报董事会危险照管及相干买卖独揽委员会立案。

　　第七十条 本办法自董事会审议经验之日起奏效推广。原《兰州银行与里面人和股东接洽交易照顾措施》（兰州银行[2020]327号）同时消除。

　　第五条 银行保障机构的相干方，是指与银行保险机构生活一方独揽另一方，或对另一方施加庞大陶染，以及与银行保证机构同受一方把持或巨大劝化的自然人、法人或作歹人组织。

　　（一）银行保证机构的自然人控股股东、现实独揽人，及其一致手脚人、结尾受益人；

　　（二）持有或操纵银行保证机构5%以上股权的，或持股不够5%但对银行保障机构筹划照料有重大沾染的自然人；

　　（三）银行保证机构的董事、监事、总行（总公司）和告急分行（分公司）的高档管理人员，以及具有大额授信、家产变化、保险本钱运用等大旨交往审批或决策权的人员；

　　（四）本条第（一）至（三）项所列相干方的伉俪、父母、成年后裔及昆仲姐妹；

　　（五）本手段第七条第（一）（二）项所列合联方的董事、监事、高级照拂人员。

　　（一）银行保障机构的法人控股股东、现实独霸人，及其划一手脚人、最终受益人；

　　（二）持有或主持银行保证机构5%以上股权的，大概持股不够5%但对银行保险机构规划照料有宏伟沾染的法人或造孽人布局，及其控股股东、实际专揽人、整齐举措人、最终受益人；

　　（三）本条第（一）项所列合系方操纵或施加宏伟感化的法人或作歹人构造，本条第（二）项所列合系方独揽的法人或作恶人机关；

　　（五）本办法第六条第（一）项所列接洽方独揽或施加沉大感染的法人或造孽人组织，第六条第（二）至（四）项所列联系方主持的法人或作歹人布局。

　　第八条 银行保险机构服从实质重于技俩和穿透的规定，也许认定以下自然人、法人或作恶人组织为相干方：

　　（一）在夙昔十二个月内也许按照相干左券布置在异日十二个月内生存本法子第六条、第七条文定状况之一的；

　　（二）本手段第六条第（一）至（三）项所列关联方的其他们相干紧密的家庭成员；

　　（四）本门径第六条第（二）（三）项，以当选七条第（二）项所列相关方可施加庞大传染的法人或不法人机合；

　　（五）对银行保证机构有熏染，与银行保障机构产生或可能产生未听命商业规则、有失公讲的贸易动作，并可据以从买卖中获取利益的自然人、法人或不法人构造。

　　独揽，征求直接专揽、间接把持，是指有权计划一个企业的财务和策动计划，并能据以从该企业的谋划活动中获渔利益。

　　巨大习染，是指对法人或布局的财务和唆使计谋有插手决定的权力，但不可以主持不妨与其我们方合伙操纵这些计谋的制定。搜罗但不限于派驻董事、监事或高档打点人员、履历关同或其全部人方式影响法人或布局的财务和筹划照应计划，以及银保监会或其派出机构认定的其我情景。

　　配合独揽，指遵照条约约定对某项经济灵活所共有的独揽，仅在与该项经济绚丽相干的急急财务和谋划决定提供分享专揽权的投资方划一允诺时存在。

　　控股股东，是指持股比例到达50%以上的股东；或持股比例虽不足50%，但依享有的表决权已足以对股东（大）会的决议发生独揽性重染的股东。

　　控股子公司，是指对该子公司的持股比例到达50%以上；能够持股比例虽不足50%，但资历表决权、契约等陈设可以对其施加专揽性感受。控股子公司包括直接、间接或配合垄断的子公司或非法人机合。

　　实质独揽人，是指虽不是公司的股东，但经验投资接洽、协议恐怕其全部人陈设，可以实践支配公司作为的自然人或其所有人最终把持人。

　　整齐活跃人，是指体验关同、闭作或其全班人说径，里手使表决权或参加其我们经济生动时采取肖似兴趣表达的自然人、法人或非法人布局。

　　其大家相干严紧的家庭成员，是指除鸳侣、父母、成年昆裔及昆仲姐妹之外的征求佳耦的父母、子休的鸳侣、兄弟姐妹的佳耦、配偶的昆仲姐妹以及其他们或许产生甜头迁徙的家庭成员。

　　关系相关，是指银行保证机构控股股东、实际垄断人、董事、监事、高级顾问人员等与其直接恐怕间接控制的企业之间的干系，以及也许导致好处转变的其我相合。

　　联系董事、合联股东，是指营业的一方，或者在审议干系营业时也许浸染该业务公正性的董事、股东。

　　书面协议的书面花样搜罗合同书、书函和数据电文（囊括电报、电传、传真、电子数据替代和电子邮件）等法律承认的有形的论述所载内容的花腔。

　　本手腕所称相干法人或作歹人构造不网罗国家行政陷坑、政府部分，主题汇金投资有限工作公司，世界社保基金理事会，梧桐树投资平台有限责任公司，存款保障基金照管有限职责公司，以及经银保监会批准宽免认定的联络方。上述机构派出同一自然人同时担任两家或以上银行保证机构董事或监事，且不存在其全班人关系联系的，所供职机构之间不构成联络方。

　　生意银行首要股东是指持有或独霸商业银行百分之五以上股份或表决权，或持有资金总额或股份总额不足百分之五但对营业银行煽动打点有宏伟感受的股东。

　　第三十二条 商业银行应该加强关联往还办理，凿凿分辩接洽方，厉正落实干系业务审批制度和音讯吐露制度，及时向银监会或其派出机构关照干系来往境遇。

　　贸易银行该当按照穿透规章将浸要股东及其控股股东、实际操纵人、关联方、一概活跃人、结果受益人动作自己的闭系方进行照应。

　　第四十条 银监会及其派出机构理当巩固对营业银行股东的穿透禁锢，巩固对厉重股东及其控股股东、现实独霸人、联络方、一概活跃人及最后受益人的检察、分辨和认定。交易银行紧张股东及其控股股东、实际专揽人、关联方、一概手脚人及终末受益人，以银监会或其派出机构认定为准。

　　1.控股股东，是指遵循《中华人民共和国公执法》第二百一十六条则定，其出资额拥有限职责公司血本总额百分之五十以上或许其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额也许持有股份的比例只管不敷百分之五十，但依其出资额可能持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决定产生宏伟浸染的股东。

　　2.现实独霸人，是指依照《中华匹夫共和国公法律》第二百一十六条则定，虽不是公司的股东，但履历投资接洽、契约或许其全部人陈设，能够现实就寝公司行径的人。

　　3.接洽方，是指遵循《企业管帐规则第36号联系方流露》规则，一方控制、协同专揽另一方或对另一方施加远大传染，以及两方或两方以上同受一方控制、合伙独揽或广大沾染的。但国家垄断的企业之间不但缘故同受国家控股而具有接洽接洽。

　　4.一律运动，是指投资者经过条约、其他设备，与其他们投资者合伙增添其所不妨部署的一个公司股份表决权数量的举动可能内情。达成齐整动作的干系投资者，为整齐动作人。

　　具有以下景遇之一的法人（或者其所有人结构），为上市公司的联络法人（大概其所有人们布局）：

　　2.由前项所述法人（不妨其他们构造）直接或许间接操纵的除上市公司及其控股子公司除外的法人（大概其他构造）；

　　3.合系自然人直接或者间接控制的、恐怕职掌董事、高级处理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人（可能其他们组织）；

　　5.在早年十二个月内恐怕遵守联系条约安排在未来十二月内，生涯上述状况之一的；

　　6.中原证监会、证券交易所可能上市公司遵循实质浸于名目的规则认定的其全班人与上市公司有卓殊联络，或许可能依然变成上市公司对其利益倾斜的法人（可能其大家机关）。

　　4.上述第1、2项所述人士的相关紧密的家庭成员，包罗佳耦、父母、年满十八周岁的子女及其佳耦、兄弟姐妹及其夫妻，匹俦的父母、昆仲姐妹，后裔夫妻的父母；

　　5.在往昔十二个月内或者遵从干系协议配置在改日十二个月内，生活上述境况之一的；

　　6.中国证监会、证券来往所也许上市公司根据实质沉于名堂的规则认定的其他们与上市公司有出格合系，不妨也许已经变成上市公司对其好处倾斜的自然人。

　　具有下列情况之一的法人能够其大家结构，为上市公司的干系法人（可以其我们组织）：

　　（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司除外的法人（不妨其我们组织）；

　　（四）由上市公司相干自然人直接可能间接操纵的，或者刻意董事（不含同为双方的只身董事）、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司之外的法人（或其他们布局）。

　　（三）直接不妨间接地操纵上市公司的法人（可能其他机关）的董事、监事及高等打点人员；

　　在从前十二个月内或者遵守关系契约陈设在改日十二个月内，生涯第二款、第三款所述状况之一的法人（也许其我们结构）、自然人，为上市公司的干系人。

　　中国证监会、本所大概上市公司遵从实践重于花招的规则，认定其全部人与上市公司有特地相干、或许能够已经酿成上市公司对其益处倾斜的自然人、法人（或许其我组织），为上市公司的相关人。

　　6.3.4上市公司与本规则第6.3.3条 第二款第（二）项所列法人（不妨其我们组织）受团结国有财富照料机构独揽而造成该项所述情景的，不因此构成干系关联，但其法定代表人、董事长、总经理或许折半以上的董事兼任上市公司董事、监事可以高等关照人员的之外。

　　6.3.5上市公司董事、监事、高档照拂人员、持股5%以上的股东及其划一动作人、本质垄断人该当及时向公司董事会报送公司干系人名单及联络干系的发挥，由公司做好登记照管任务。

　　第三条 一方垄断、协同垄断另一方或对另一方施加宏壮传染，以及两方或两方以上同受一方控制、配合控制或远大濡染的，构成关系方。

　　控制，是指有权决议一个企业的财务和规划战术，并能据以从该企业的规划灵巧中获投契益。

　　共同把持，是指依照公约约定对某项经济活动所共有的把持，仅在与该项经济绚烂合联的吃紧财务和发动决定供应分享独霸权的投资方一致应许时生活。

　　巨大熏染，是指对一个企业的财务和计议战术有到场决议的职权，但并不或许把持可能与其他们方全数配合独揽这些计谋的制订。

　　（八）该企业的告急投资者个人及与其联络精细的家庭成员。主要投资者个别，是指能够主持、配合控制一个企业能够对一个企业施加宏大感触的个人投资者。

　　（九）该企业或其母公司的合键办理人员及与其联系严紧的家庭成员。要谈料理人员，是指有权柄并卖力经营、引导和操纵企业灵活的人员。与紧张投资者个人或闭键垂问人员接洽周密的家庭成员，是指在顾问与企业的生意时能够传染该个人或受该个人陶染的家庭成员。

　　（十）该企业沉要投资者个体、合键管理人员或与其联系严密的家庭成员独揽、配合操纵或施加巨大沾染的其大家企业。

　　（二）与该企业爆发大批往还而存在经济依存相合的单个客户、供给商、特许商、经销商或代庖商。

　　第十条 银行保证机构联络交往是指银行保险机构与合联方之间爆发的优点改变事务。

　　（一）授信类联络买卖：指银行机构向联络方供应本钱帮助、或许对合系方在有合经济活动中可能发作的补充、支拨责任作出确保，包括贷款（含贸易融资）、单子承兑和贴现、透支、债券投资、特定想法载体投资、开立荣耀证、保理、担保、保函、贷款容许、证券回购、拆借以及其他们现实上由银行机构承受信誉破坏的表内外交易等；

　　（二）财产蜕变类联络往还：包罗银行机构与相干方之间产生的自用动产与不动产买卖，信贷财产及其收（受）益权交往，抵债财富的招揽和处置等；

　　（三）供职类闭联业务：蕴涵信誉评估、家当评估、法律服务、斟酌任事、讯息办事、审计效劳、技术和本原办法供职、财富租赁以及委派或受托发卖等；

　　（四）存款和其所有人规范干系交易，以及遵守实践浸于格式划定认定的能够引致银行机构优点蜕变的事变。

　　第三十三条 生意银行对紧张股东或其控股股东、实践操纵人、接洽方、齐整运动人、结果受益人等单个主体的授信余额不得遇上交易银行本钱净额的百分之十。生意银行对单个首要股东及其控股股东、实质独揽人、接洽方、整齐举动人、终末受益人的推算授信余额不得超过贸易银行血本净额的百分之十五。

　　前款中的授信，包罗贷款（含交往融资）、票据承兑和贴现、透支、债券投资、特定主见载体投资、开立声誉证、保理、保障、贷款愿意，以及其我本质上由生意银行或贸易银行发行的理家产品承袭名誉危险的贸易。个中，生意银行理应从命穿透轨则确认末了债务人。

　　第三十四条 交易银行与告急股东或其控股股东、现实把持人、接洽方、划一举措人、终末受益人爆发自用动产与不动产营业或租赁；信贷家产往还；抵债财产的罗致和责罚；声誉增值、光荣评估、财产评估、司法、音信、技术和本原设施等供职营业；寄托或受托出售以及其全部人业务的，应当听从法律律例和银监会有关轨则，并听命生意法则进行，不应优于对非关系方同类交往条 件，防止妨害习染和好处输送。

　　（四）上市公司的联系往还，是指上市公司大概其控股子公司与上市公司联系人之间发生的变动资源大概职责的工作。

　　（二）《公筑筑行证券的公司讯息流露编报原则第26号——贸易银行消休表露特别轨则》定义的干系交往

　　第二十二条 贸易银行的关系营业囊括与相干方之间发生的各式贷款、贷款允诺、证券回购、拆借、担保、债券投资等表内、外交易，产业变更和向商业银行供给供职等买卖。

　　6.3.2上市公司的联络交易，是指上市公司不妨其控股子公司与上市公司相干人之间发生的搬动资源可以劳动的事变，征求：

　　第七条 联系方贸易，是指联络方之间改观资源、劳务或职司的行为，而无论是否收取价款。